●環(huán)境管理體系審核全過程

環(huán)境管理體系審核活動(dòng)的全過程可分成以下幾個(gè)階段：

(1)啟動(dòng)審核與審核準(zhǔn)備

①?zèng)Q定審核范圍；

②環(huán)境管理體系文件預(yù)審；

③決定審核計(jì)劃；

④審核組任務(wù)分配；

⑤工作文件準(zhǔn)備。

(2)實(shí)施審核

①首次會議；

②收集證據(jù)；

③審核發(fā)現(xiàn)；

④末次會議。

(3)審核報(bào)告及后續(xù)工作

①審核報(bào)告的編寫；

②審核報(bào)告的內(nèi)容；

③報(bào)告的分發(fā)；

④文件留存。

(4)審核結(jié)束后的跟蹤和監(jiān)督

審核結(jié)束后，受審核方需要糾正審核發(fā)現(xiàn)的不符合，糾正措施的跟蹤審核應(yīng)在商定的期限內(nèi)完成。當(dāng)所有不符合項(xiàng)均已完成整改，認(rèn)證機(jī)構(gòu)方可批準(zhǔn)注冊。

監(jiān)督即對受審核方的環(huán)境管理體系進(jìn)行檢查和評價(jià)，由審核方按規(guī)定定期進(jìn)行。保持認(rèn)證證書的有效性，促進(jìn)受審方對環(huán)境管理體系的保持改進(jìn)。

●啟動(dòng)審核與審核準(zhǔn)備

(1)決定審核范圍

組織向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出環(huán)境管理體系審核申請并填寫申請書及有關(guān)文件，審核機(jī)構(gòu)在接到審核申請后，應(yīng)首先明確和決定審核范圍。因?yàn)閷徍朔秶鷽Q定著審核的內(nèi)容和區(qū)域，其中包括實(shí)際位置、組織活動(dòng)報(bào)告方式。

審核范圍一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：

①受審核組織的名稱和實(shí)際位置；

②受審核組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和有關(guān)的環(huán)境因素；

③審核所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)要求；

④環(huán)境管理體系審核結(jié)果的報(bào)告方式。

審核范圍的確定應(yīng)合理。范圍過寬會增加審核的難度和工作量，從而支出不必要的費(fèi)用。審核范圍過窄，會影響受審核方環(huán)境管理體系的符合性和有效性，對受審核方發(fā)展不利。審核范圍應(yīng)由委托方和審核組長協(xié)商決定。通常還要征求受審核方的意見。提供給審核使用的資源應(yīng)能滿足審核范圍的需要。

(2)文件預(yù)審

在審核開始前，審核組應(yīng)審閱受審核組織的文件以判定文件是否充足，體系是否正規(guī)， 并盡可能多地掌握有關(guān)信息使審核能有計(jì)劃進(jìn)行。預(yù)審的文件包括：環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、環(huán)境管理方案、記錄或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編的其他文件。至少在開始前六周確定審核時(shí)間和范圍，并要求提前準(zhǔn)備所需文件。

文件預(yù)審可能涉及的文件舉例：

環(huán)境管理體系手冊；管理組織的機(jī)構(gòu)圖；以前的環(huán)境審核報(bào)告；環(huán)境緊急事故計(jì)劃；各類污染物排放及處理許可證；從執(zhí)法機(jī)構(gòu)得到的文件；現(xiàn)場搬運(yùn)化學(xué)物品或污染物質(zhì)的程序及文件；表明有害物質(zhì)控

制法規(guī)實(shí)施情況和評價(jià)記錄；系統(tǒng)采用的廢物處理或循環(huán)的文件；廢物處置合同；對下水管道的合同規(guī)劃及藍(lán)圖；作業(yè)現(xiàn)場的下水道規(guī)劃；有關(guān)的廢物材料清單；特殊的廢物清單；現(xiàn)場貯存的化學(xué)物質(zhì)清單；有關(guān)土壤污染的調(diào)查報(bào)告；噪聲的調(diào)查及報(bào)告。

在審核開始前，如果認(rèn)為用于實(shí)施審核的文件不夠充足，應(yīng)及時(shí)通知委托方。

(3)審核計(jì)劃

審核計(jì)劃的制定，應(yīng)保證使之能根據(jù)審核中得到的信息適當(dāng)調(diào)整重點(diǎn)及保證資源的有效利用。

審核計(jì)劃應(yīng)包括：

①審核目的與范圍；

②審核準(zhǔn)則：

審核準(zhǔn)則是審核員用以作為參照與所收集的審核證據(jù)進(jìn)行比較的標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、手冊程序或其他要求。審核目的與范圍決定審核準(zhǔn)則的選取；

③受審核方待審核的組織和職能部門名稱；

④受審核方組織中對其環(huán)境管理體系負(fù)有直接重大責(zé)任的職能部門和人員；

⑤確定受審核方環(huán)境管理體系中應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素；

⑥對受審核方環(huán)境管理體系中待審核的要素的審核程序；

⑦引用的文件；

⑧安排審核活動(dòng)的時(shí)間表；

⑨現(xiàn)場審核的日期和地點(diǎn)；

⑩審核組成人員及資格和分工情況；

11與受審核方管理者舉行會議的日程表； 

12審核機(jī)構(gòu)對受審核方委托方的保密承諾；

13審核報(bào)告的內(nèi)容、審核報(bào)告的分發(fā)日期和范圍；

14審核過程的工作文件、表格、記錄、草稿和最終報(bào)告留存要求。

(4)審核組任務(wù)分配

在審核組中，應(yīng)根據(jù)需要對每個(gè)審核員落實(shí)負(fù)責(zé)審核的具體環(huán)境管理體系要素、職能或 活動(dòng)。并明確其應(yīng)遵循的審核程序。由審核組長分配審核組內(nèi)任務(wù)及對組內(nèi)任務(wù)分配作出變更。

(5)工作文件

工作文件反映審核員在審核過程中使用的文件、表格和記錄。包括：

①支持審核證據(jù)的文件化表格，如現(xiàn)場審核結(jié)果記錄表；

②支持審核發(fā)現(xiàn)的文件化表格，例如不合格報(bào)告表或不符合報(bào)告表；

③用于評價(jià)環(huán)境管理要素的程序和檢查表。檢查表是進(jìn)行審核準(zhǔn)備的一項(xiàng)重要內(nèi)容。檢查表主要有以下幾個(gè)方面的作用：

a.明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本；

b.減少審核工作隨意性和盲目性，使審核工作進(jìn)一步規(guī)范化；

c.可使審核目標(biāo)始終保持明確，保持審核進(jìn)度；

d.作為以后工作中參考的重要原始資料；

e.協(xié)調(diào)審核組內(nèi)部工作，減少重復(fù)的或不必要的工作。

可按以下要求設(shè)計(jì)檢查表：

a.對照審核準(zhǔn)則的要求；

b.選擇和覆蓋重要的環(huán)境因素，并結(jié)合受審核組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)；

c.檢查表應(yīng)有可操作性；

d.審核的時(shí)間要留有余地；

e.檢查表對不同熟練程度的審核員詳略程度有所不同；

f.同時(shí)考慮檢查表涉及的要素和部門；

g.所抽取的樣本應(yīng)有代表性。

④會議記錄。

●實(shí)施審核

(1)首次會議

首次會議是審核組全體成員與受審核方的領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員共同參加的會議。會議由審核組長主持。參加會議的人員應(yīng)簽到。首次會議的目的是：

①向受審核方管理者介紹審核組成員；

②確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；

③簡要介紹審核中采用的方法和程序；

④在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；

⑤確認(rèn)已具備審核組所需的資源與設(shè)備；

⑥確認(rèn)末次會議的日期和時(shí)間；

⑦促進(jìn)受審核方的參與；

⑧對審核組現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序的審查。

首次會議的內(nèi)容根據(jù)上述目的加以安排。一般以受審核方致歡迎詞開始，以審核組長的致謝詞結(jié)束會議。首次會議的地點(diǎn)最好在受審核方所在地舉行。首次會議應(yīng)在計(jì)劃確定的時(shí)間準(zhǔn)時(shí)開始，并準(zhǔn)時(shí)結(jié)束。首次會議應(yīng)是一個(gè)簡短的會議。

(2)收集審核證據(jù)

首次會議結(jié)束后，即按審核計(jì)劃進(jìn)行審核，并按事先準(zhǔn)備好的檢查表具體實(shí)施。收集充足的審核證據(jù)，以便判定受審核方的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則。通過面談、文件審閱和對活動(dòng)與狀況的觀察來收集證據(jù)。應(yīng)對不符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的表現(xiàn)作出詳細(xì)記錄。在環(huán)境管理體系的審核中，可分管理審核和現(xiàn)場審核兩個(gè)方面。

①管理審核主要審核組織的總體方針和策劃，需要審核的問題包括：

a.管理者對環(huán)境管理體系的理解和承諾；

b.管理者對環(huán)境問題的了解；

c.管理者對環(huán)境法律和法規(guī)的了解；

d.對管理者及員工提供環(huán)境培訓(xùn)的情況；

e.內(nèi)部和外部環(huán)境信息交流。

②現(xiàn)場審核使審核員有機(jī)會直接和工作人員接觸交談，以確定他們對環(huán)境管理體系的理解，同時(shí)提供了識別潛在環(huán)境問題的機(jī)會，現(xiàn)場審核不僅要掌握明顯的污染源，而且要對不明顯的污染源及具有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)和情況都能敏銳地覺察到。應(yīng)仔細(xì)詢問和調(diào)查這些污染源和有關(guān)活動(dòng)以評價(jià)其影響，是否有效得到控制。以下是一些直觀識別污染問題的例子：

a.水

——排放到水體中的廢油；

——隔離器或分離器失效；

——隔離器或分離器中的垃圾；

——地面排水管的周圍有油或其他污染物；

——地面排水管被堵塞；

——水或氣排放管的情況。

b.空氣

——可見的粉塵排放；

——煙囪的可見污染；

——冷卻塔排放的可見煙霧；

——異味。

c.廢物

——廢物料車上未貼標(biāo)簽(有可能將料放錯(cuò))；

——料車未蓋蓋子(可能有風(fēng)吹雜物或雨水進(jìn)入)；

——料車沒有放穩(wěn)(剩余的垃圾和濾液可能流到地面)；

——廢物錯(cuò)放在有標(biāo)簽的料車中；

——未經(jīng)分離的廢物(減少循環(huán)利用的可能性)；

——可循環(huán)利用的廢物卻沒有被循環(huán)利用；

——丟棄了有用的物質(zhì)；

——有傾倒垃圾的跡象。

d.土地

——固體或液體廢物散落于地面；

——廢物埋藏的跡象；

——直接存放在地面上的潛在的污染物；

——廢物輸送時(shí)泄漏到地面；

——混凝土的接合處已經(jīng)不密封。

e.噪音

——在廠界內(nèi)的巨大噪音；

——突發(fā)噪音。

f.貯藏

——無隔離貯藏；

——貯罐的隔離欄已損壞破裂；

——貯施加料指標(biāo)及管道系統(tǒng)在隔離欄外；

——圓桶無溢出盤；

——圓桶存放在地面排水管附近；

——圓桶存放在交通道附近；

——圓桶敞開放置，尤其是在倒置的情況下；

——不能共存的物質(zhì)（如酸、堿）存放在一起。

g.視覺

——缺乏任何遮蔽物；

——現(xiàn)場可見的缺乏維護(hù)，不整潔和骯臟現(xiàn)象。

現(xiàn)場審核中對一些關(guān)健性的問題應(yīng)進(jìn)一步追蹤審核，在對環(huán)境管理體系審核時(shí)可按體系的核心因素來追蹤。當(dāng)考慮產(chǎn)品或工藝的環(huán)境影響時(shí)，可對產(chǎn)品生命周期評價(jià)這種環(huán)境管理方法進(jìn)行審核。在審核中除了通過面談、觀察和審閱文件等方法來收集證據(jù)外，還應(yīng)充分利用有關(guān)事實(shí)的可驗(yàn)證的信息來源如測量結(jié)果以取得支持信息，并應(yīng)對現(xiàn)場審核所獲得的大量數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和恰當(dāng)性進(jìn)行分析評價(jià)。審核組應(yīng)對受審核方環(huán)境管理體系活動(dòng)中的有關(guān)抽樣方案的依據(jù)和程序進(jìn)行審查，以確保受審核方環(huán)境管理體系活動(dòng)部分的抽樣和測量過程的有效控制。

(3)審核發(fā)現(xiàn)

①審核組應(yīng)對所有審核證據(jù)進(jìn)行評審，不夠確實(shí)或不夠明確、不可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述不能作為審核證據(jù)。將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較以確定環(huán)境管理體系在哪些方面不符合審核準(zhǔn)則。確保屬于不符合的審核發(fā)現(xiàn)，清晰、明確地形成文件，并有相應(yīng)審核證據(jù)。

②審核中發(fā)現(xiàn)的不符合的原因有三種：

a.體系文件不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)或其相應(yīng)條款的要求,或不符合有關(guān)的環(huán) 境法律和法規(guī)；

b.沒有執(zhí)行環(huán)境管理體系文件或?qū)嶋H執(zhí)行不符合的環(huán)境體系文件的規(guī)定；

c.實(shí)施過程或具體工作沒有成效。

③在審核中審核員一旦發(fā)現(xiàn)了不符合的事實(shí)，就應(yīng)向受審核部門的代表反映。應(yīng)與受審核方的有關(guān)負(fù)責(zé)人共同評議審核發(fā)現(xiàn)，以確認(rèn)所有造成不符合的事實(shí)基礎(chǔ)。要求受審核方代表表明對所述事實(shí)的確認(rèn)。對不符合情況的說明應(yīng)易于理解，不僅使參與審核的人，也要使未參與審核的人理解。對不符合所采取的糾正措施經(jīng)常要求那些不在審核現(xiàn)場的人予以實(shí)施。這需要對不符合情況的報(bào)告作出必要的規(guī)定：

a.準(zhǔn)確地觀察事實(shí)；

b.寫明發(fā)現(xiàn)的場所；

c.為什么不一致；

d.涉及到什么人，涉及到人時(shí)應(yīng)使用職位而不寫姓名；

e.使用專業(yè)術(shù)語；

f.事實(shí)可追溯；

g.必要時(shí)提出糾正建議。

④一般來說審核員可以依據(jù)以下兩方面來進(jìn)行判斷不符合項(xiàng)：

a.如果不符合項(xiàng)不被修正，會出現(xiàn)什么樣的后果?

b.出錯(cuò)的可能性有多大?

⑤不符合項(xiàng)可分為嚴(yán)重不符合、一般不符合和觀察項(xiàng)三類。

a. 嚴(yán)重不符合是指沒有遵守環(huán)境作業(yè)程序，造成后果嚴(yán)重或環(huán)境管理體系要求沒有滿足、被證實(shí)對體系會產(chǎn)生重要影響的不符合；

b.一般不符合是指偶然沒有遵守環(huán)境作業(yè)程序，造 成后果不嚴(yán)重或環(huán)境管理體系個(gè)別要求沒有滿足，被證實(shí)是小事件、對體系不會產(chǎn)生重要 影響的不符合。如果存在大量的一般不符合，綜合考慮這些一般不符合時(shí)，可以導(dǎo)致體系的失誤，由此可能產(chǎn)生一個(gè)嚴(yán)重不符合；

c.觀察項(xiàng)主要指以下情況：存在問題但證據(jù)不足，需提 醒注意的事項(xiàng)；已發(fā)現(xiàn)問題苗頭，但尚不能構(gòu)成不符合，如發(fā)展下去有可能構(gòu)成不合格事項(xiàng)。觀察項(xiàng)不列入不符合報(bào)告，也不列入最后的審核報(bào)告。

(4)審核組會議

①審核組在收集審核證據(jù)，確定審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上應(yīng)作進(jìn)一步分析判斷，論證審核結(jié)果和作出審核結(jié)論。在審核實(shí)際進(jìn)程完成之后，末次會議之前應(yīng)該舉行一次審核組會議，綜合分析不符合情況，對環(huán)境管理體系的運(yùn)行狀況作出判斷，作出審核結(jié)論，并為末次會議和總結(jié)報(bào)告作好準(zhǔn)備。

②審核組長召開審核組會議時(shí)必須注意以下幾點(diǎn)：

a.審核組長主持；

b.僅允許審核小組成員出席；

c.集中各種不符合情況；

d.回顧所有的不符合情況；

e.審核組長準(zhǔn)備總結(jié)。

③對受審核方的環(huán)境管理體系的審核結(jié)論應(yīng)以審核目標(biāo)為依據(jù)來進(jìn)行。總結(jié)報(bào)告中審核組長一般應(yīng)回答有關(guān)體系的以下問題：

a.是否提供符合標(biāo)準(zhǔn)要求的環(huán)境管理體系文件?

b.這個(gè)體系文件是否已付諸實(shí)施，實(shí)施的程度如何?

c.體系文件在實(shí)施中是否有效，效果如何?

所提出的不符合項(xiàng)對于回答這些問題是有指導(dǎo)意義的，更進(jìn)一步的問題是：

a.提出的不符合項(xiàng)是否指出了企業(yè)特有的薄弱環(huán)節(jié)?

b.提出的不符合項(xiàng)是否指出了具體的管理體系要求的薄弱點(diǎn)？

(5)末次會議

①末次會議由審核與受審核方的管理者和受審核部門的負(fù)責(zé)人出席，末次會議主要目的是向受審核方介紹審核發(fā)現(xiàn)，能使之清楚地理解和認(rèn)識審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)。審核組長主持會議，并按照在審核組會議上準(zhǔn)備好的程序進(jìn)行。

②會議程序和內(nèi)容如下：

a.審核組長或?qū)徍藛T應(yīng)傳閱由每位參加會議者簽到的列有姓名和職位的會議記錄；

b.審核組長應(yīng)代表全體審核組成員對企業(yè)在審核過程中的協(xié)作表示感謝；

c.重申審核目的和范圍；

d.報(bào)告審核情況、正式上報(bào)的概要及送交被審核方的結(jié)果；

e.申明審核是一種抽樣的過程；

f.宣讀不符合情況；

g.作出審核結(jié)論；

h.所有的不符合項(xiàng)應(yīng)征得被審核部門認(rèn)可；

i.受審核方的說明；

j.結(jié)束。

(6)例外的情況

①企業(yè)主要成員未出席會議

末次會議是在審核進(jìn)行以前就同受審核方討論并征得其同意的。末次會議要求企業(yè)選派高層次人員代表參加。如果已安排高層人員出席會議，但是還未到場，應(yīng)等待其到會，審核小組組長可以稍微推遲會議。推遲了一段合理的時(shí)間后，不論是誰出席，審核組長即可宣布開會。任何情況下均不能取消會議。

②記錄不符合項(xiàng)后，已采取了糾正措施

一些一般不符合項(xiàng)將能夠比較容易而且較快地得到糾正，審核組長對己采取的有效的糾正措施表示滿意，那么不符合項(xiàng)將被注明“被消除”，但是在審核過程中所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的事實(shí)仍將保留在報(bào)告中。

③審核提出的大量證據(jù)顯示沒有不符合情況

在審核中提供不符合項(xiàng)時(shí)。就應(yīng)取得作為依據(jù)的審核證據(jù)。如果證據(jù)表明沒有不符合項(xiàng)，應(yīng)將此結(jié)果批注于報(bào)告中。

④受審核方希望延長末次會議

如果已對不符合項(xiàng)進(jìn)行了討論，而且對糾正措施已做出承諾，那么末次會議可結(jié)束。

●審核報(bào)告及后續(xù)工作

(1)編寫審核報(bào)告

審核報(bào)告是在審核組長指導(dǎo)下編寫的，審核組長對審核報(bào)告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告涉及的項(xiàng)目應(yīng)為審核計(jì)劃中所確定的。內(nèi)部審核報(bào)告不需要達(dá)到外部審核報(bào)告的文件化深度，但可以對糾正措施提出建議。內(nèi)部審核報(bào)告有時(shí)在進(jìn)行末次會議時(shí)編寫。

(2)審核報(bào)告內(nèi)容

審核報(bào)告由審核組長注明簽發(fā)日期并予署名。審核報(bào)告應(yīng)包含審核發(fā)現(xiàn)或其概要，并輔以支持證據(jù)。根據(jù)審核組長和委托方的協(xié)議，報(bào)告中還可包含下列內(nèi)容：

①受審核方和委托方的名稱及地址；

②商定的審核目的、范圍和計(jì)劃、包括參考的說明書和合同等；

③商定的審核準(zhǔn)則，包括審核中引用文件的清單，例如審核準(zhǔn)則為ISO14001“環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南”和有關(guān)法律、法規(guī)文件；

④審核日期；

⑤參與審核的受審核方代表名單；

⑥審核組成員名單，包括審核組長、審核員姓名、職位，需要時(shí)還應(yīng)包括資格證明 ；

⑦報(bào)告內(nèi)容的保密要求；

⑧審核報(bào)告分發(fā)單位名單；

⑨關(guān)于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙；

⑩審核結(jié)論

——環(huán)境管理體系對環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的符合情況；

——環(huán)境管理體系是否得到了正確的實(shí)施和保持；

——內(nèi)部管理評審過程是否足以確保環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性與有效性。

(3)報(bào)告的分發(fā)和文件留存

分發(fā)的范圍由委托方根據(jù)審核計(jì)劃決定。在約定的時(shí)期內(nèi)簽發(fā)。與審核有關(guān)的所有工作文件和草稿，如審核用的檢查表，審核員的記 錄以及最終報(bào)告都應(yīng)根據(jù)委托方、審核組長和受審核方之間的協(xié)議及其他有關(guān)要求予以留存。當(dāng)已采取了糾正措施后，文件和記錄仍需保留到每一不符合項(xiàng)都已被滿意地消除為止。

(4)審核結(jié)束

(5)跟蹤

跟蹤是對受審核方采取的糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證并記錄實(shí)施情況及其有效性的活動(dòng)。

內(nèi)部環(huán)境審核之后，對審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的問題，負(fù)責(zé)該區(qū)域的負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)采取糾正措施。受審核方在跟蹤審核時(shí)要檢查糾正措施是否有效。外部審核之后，審核組織根據(jù)情況有必要進(jìn)行跟蹤審核，對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)所采取的糾正措施進(jìn)行評審和驗(yàn)證，直至符合要求。跟蹤活動(dòng)的過程和內(nèi)容可歸結(jié)如下：

①鑒別審核中的不符合項(xiàng)；

②審核方向受審核方提出采取糾正措施要求的報(bào)告；

③受審核方對于如何采取糾正措施給予答復(fù)，如提交糾正措施計(jì)劃；

④審核方對受審核方擬采取的糾正措施的有效性予以評審，并回復(fù)評審意見；

⑤受審核方實(shí)施并完成糾正計(jì)劃；

⑥審核方對糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證；

⑦在需要時(shí)對完成情況進(jìn)行分析；

⑧對糾正措施結(jié)果作出判斷并記錄驗(yàn)證過程。

(6)監(jiān)督

監(jiān)督是對受審核方的環(huán)境管理體系的保持情況進(jìn)行檢查和評價(jià)的活動(dòng)。內(nèi)部審核的主要目的在于發(fā)現(xiàn)環(huán)境管理體系的問題，加以糾正使之不斷改進(jìn)。內(nèi)審員和受審核部門人員都是同一組織的，內(nèi)審員可以提出糾正措施方面問題建議。審核員和不符合項(xiàng)的當(dāng)事人可以探討共同參考，但內(nèi)審員不能代替受審核部門提出或采取具體糾正措施，更不能承擔(dān)糾正措施后效果不好的責(zé)任。

實(shí)施糾正措施的基本步驟如下：

①不符合項(xiàng)的確定；

②確定控制該過程的負(fù)責(zé)人；

③召集相關(guān)人員；

④收集數(shù)據(jù)以確定真實(shí)原因；

⑤收集數(shù)據(jù)，確認(rèn)糾正措施方法；

⑥實(shí)施糾正措施和有關(guān)的試驗(yàn)；

⑦檢查，驗(yàn)證糾正措施和有關(guān)的試驗(yàn)；

⑧鞏固糾正措施成果，對過程監(jiān)測。