體系審核的有效性是一個(gè)成熟的審核員追求的目標(biāo)和審核機(jī)構(gòu)實(shí)力的體現(xiàn)。ISO14001審核過程中，根據(jù)導(dǎo)則62及EA110的規(guī)定分第一階段和第二階段，兩個(gè)階段審核側(cè)重點(diǎn)的準(zhǔn)確把握是ISO14001審核的有效性的重要保證之一。兩個(gè)階段在ISO14001審核過程中體現(xiàn)不同的層次和不同的側(cè)重點(diǎn)，一階段審核是二階段審核的基礎(chǔ)，通過一階段的審核明確二階段審核的重點(diǎn)的方向；二階段審核是在一階段審核基礎(chǔ)上對體系運(yùn)行所作出的全面、系統(tǒng)的評價(jià)。通過一階段的審核，指出體系在策劃方面、體系的基礎(chǔ)性工作方面以及控制對象方面存在的不足之處，推動(dòng)受審核方把握環(huán)境管理體系實(shí)施不偏離重點(diǎn)，為體系有效運(yùn)行提供準(zhǔn)確方向，同時(shí)也為審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行第二階段審核提供可行的條件。

第一階段審核是二階段審核的基礎(chǔ)，通過一階段的審核明確二階段審核的重點(diǎn)和方向；二階段審核是在一階段審核基礎(chǔ)上對體系運(yùn)行所作出的全面、系統(tǒng)的評價(jià)。通過一階段的審核，指出體系在策劃方面、體系的基礎(chǔ)性工作方面以及控制對象方面存在的不足之處，推動(dòng)受審核方把握環(huán)境管理體系實(shí)施不偏離重點(diǎn)，為體系有效運(yùn)行提供準(zhǔn)確方向，同時(shí)也為審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行第二階段審核提供可行的條件。

第一階段審核側(cè)重點(diǎn)的把握是審核實(shí)踐過程中的難點(diǎn)，常見的不足之處有：一階段審核不充分，該階段發(fā)現(xiàn)的不符合卻在第二階段開出；或者一、二階段重復(fù)審核某些要素，特別是4.2，4.3.1，4.3.2，4.5.4，4.6等要素，導(dǎo)致審核資源的浪費(fèi)。筆者就第一階段審核側(cè)重點(diǎn)把握作以下一些粗淺的分析。

一、 第一階段審核的目的：

1、收集充分的信息，了解組織產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)以及輔助設(shè)施包括動(dòng)力（鍋爐、發(fā)電機(jī)、空調(diào)、空壓機(jī)等），能源（水、氣、熱、電等）的情況并通過對體系文件以及若干重點(diǎn)要素，特別是4.2 環(huán)境方針、4.3.1環(huán)境因素、 4.3.2法律法規(guī)、 4.4.1組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)、 4.5.4環(huán)境管理體系審核、4.6管理評審等要素的初步審核不等于粗淺的審核，了解現(xiàn)場也不等于走馬觀花"，而要體現(xiàn)第一階段的側(cè)重點(diǎn)。通過現(xiàn)場的巡視和某些要素的審核確定第二階段審核的切入點(diǎn)和重點(diǎn)，為第二階段審核作好基礎(chǔ)性工作。

2、第一階段的審核，側(cè)重審核組織在環(huán)境管理體系策劃方面的情況，以及體系文件的符合性，確定第二階段審核的可行性和所必要的條件。

3、通過必要的現(xiàn)場審核，對組織的管理權(quán)限、活動(dòng)領(lǐng)域和現(xiàn)場區(qū)域等各個(gè)方面加以明確，最后確認(rèn)審核范圍。由于環(huán)境問題的復(fù)雜性和不可分割性，審核范圍的確認(rèn)事關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。因此必須通過一階段審核從以上三個(gè)方面準(zhǔn)確界定審核范圍。切勿將一些重污染工序作為相關(guān)方而將一些環(huán)境因素較為單純、環(huán)境績效比較良好的工序作為一個(gè)單獨(dú)的組織"來申請認(rèn)證。

二、 第一階段審核的內(nèi)容：

第一階段審核包括文件審核和必要的現(xiàn)場審核。其內(nèi)容分別為：

1、 文件審核的內(nèi)容：

a． 確認(rèn)環(huán)境管理體系文件符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中的各項(xiàng)要求。

b． 環(huán)境方針、重要環(huán)境因素、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案和控制程序的一致性，確認(rèn)體系的建立可以實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針。

2、 在一階段現(xiàn)場審核過程中應(yīng)把握以下內(nèi)容：

a． 體系建立的基本情況，通過審核初始環(huán)境評審的時(shí)間、手冊、程序文件的發(fā)布時(shí)間，環(huán)境因素、清單等要素記錄的形成時(shí)間，確認(rèn)體系試運(yùn)行已在三個(gè)月以上。運(yùn)行時(shí)間對體系有效性的審核和審核和有效性是十分重要的，實(shí)施和保持遠(yuǎn)比建立環(huán)境管理體系難，堅(jiān)持運(yùn)行時(shí)間的要求也是保持體系健康發(fā)展的舉措。

b． 重點(diǎn)審核環(huán)境因素的識別與重要環(huán)境因素的評價(jià)程序及識別、評價(jià)過程的記錄與結(jié)果。環(huán)境因素的識別是環(huán)境管理體系運(yùn)行的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，重大環(huán)境因素的評價(jià)是環(huán)境管理體系運(yùn)行的一項(xiàng)方向性工作。在環(huán)境因素充分識別的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確、適宜地評價(jià)出體系所要控制的重大環(huán)境因素是第一階段審核有效性的體現(xiàn)。很難想象，一個(gè)污水還在嚴(yán)懲超標(biāo)的組織回避污水排放這個(gè)重大環(huán)境因素，制定的目標(biāo)指標(biāo)、環(huán)境管理方案或運(yùn)行控制程序，將節(jié)約用紙作為重大環(huán)境因素。這樣的體系好比是一篇離題千里的命題作文。從體系角度而言，是避重就輕，是無效的。

c． 法律法規(guī)的符合性及獲取、識別程序的實(shí)施情況。

法律法規(guī)的獲取和識別也是環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)性工作，因?yàn)榉煞ㄒ?guī)是制定目標(biāo)指標(biāo)的首要因素，也是環(huán)境因素識別和重大環(huán)境因素評價(jià)的重要依據(jù)。一階段審核必須對組織是否充分識別其環(huán)境因素相應(yīng)的法律法規(guī)的條款和內(nèi)容作出評價(jià)。對組織而言，比較薄弱的一塊是未能充分收集組織污染排放執(zhí)行的具體標(biāo)準(zhǔn)，即根據(jù)組織所在區(qū)域的地表水、大氣、聲環(huán)境功能區(qū)的要求，執(zhí)行相應(yīng)的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。這個(gè)排放標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以地方有關(guān)行政部門的批文（如環(huán)境影響評價(jià)批文等）為準(zhǔn)。

同時(shí)一階段審核過程中，還應(yīng)對組織法律法規(guī)的符合性作出評價(jià)。雖然ISO14000標(biāo)準(zhǔn)4.2要求組織承諾遵守法律法規(guī)，但結(jié)合中國國情，遵守法律法規(guī)是實(shí)施ISO14000的前提，主要污染物達(dá)標(biāo)排放的最后期限應(yīng)與"一控雙達(dá)標(biāo)"的時(shí)間，即2000年12月31日為限。根據(jù)EA-110的規(guī)定，"認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織出示經(jīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)行政主管部門確認(rèn)的組織遵守環(huán)境法律法規(guī)情況的證明"。實(shí)踐證明，由地方監(jiān)測部門對組織的污染物排放狀況作出一個(gè)全面的監(jiān)測，以技術(shù)數(shù)據(jù)的形式證明組織行為的守法性是可為廣大組織所接受的，也是符合國際慣例的。

但因?yàn)楸O(jiān)測結(jié)果尚需同組織所允許的排放標(biāo)準(zhǔn)相比來評判污染物的排放是否達(dá)標(biāo)，因此環(huán)境影響評價(jià)的批復(fù)是十分必要的，或者由地方環(huán)保部門針對組織三廢排入所應(yīng)執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)作一批復(fù)也是可行的。

d．內(nèi)審實(shí)施的可信度和充分性。通過一階段對內(nèi)審必要的記錄如內(nèi)審的年度計(jì)劃、具體計(jì)劃，首末次會(huì)議簽到表，核查表及不符合項(xiàng)目糾正措施，并已付諸實(shí)施，具有可信度。通過一階段的審核，發(fā)現(xiàn)組織存在的薄弱五一節(jié)，并將其作為第二階段審核的重點(diǎn)和線索。確保內(nèi)審?fù)ㄟ^二階段的審核，達(dá)到充分的深度，促使組織內(nèi)審真正發(fā)揮其自我診斷、自我糾偏的三級控機(jī)制之一的作用。

e．組織機(jī)構(gòu)職責(zé)的充分性，確認(rèn)符合組織的實(shí)際狀況。特別是通過與最高管理者的交談，了解組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)等人力資源保障的充分性。與環(huán)境管理者代表的交談，了解其在體系實(shí)施過程中的核心地位。

f．管理評審已有效實(shí)施。一階段審核除要關(guān)注組織管理評審的可信度外，還應(yīng)審核其主要內(nèi)容，了解組織管理層對環(huán)境管理體系的總體評價(jià)。通過一階段對該要素的審核幫助審核組從宏觀上把握體系是很有幫助的。對管理評審報(bào)告中認(rèn)為的不足之處，應(yīng)作為第二階段審核的重點(diǎn)和切入點(diǎn)。

總之，第一階段審核的是體系的總體策劃情況，是體系基礎(chǔ)性、方向性的審核。第二階段審核的是體系的運(yùn)行情況，只有策劃有效、基礎(chǔ)充分、方向無誤的體系運(yùn)行才有可能是有效的。兩個(gè)階段審核互相補(bǔ)充，不可替代，共同支撐保證審核的深度和有效性。因此，體系文件的符合性，環(huán)境因素識別的充分性，重大環(huán)境因素評價(jià)的適宜性，法律法規(guī)的符合性，法律法規(guī)相應(yīng)內(nèi)容識別的適宜性、組織機(jī)構(gòu)的適宜性和充分性，重大環(huán)境因素控制條款的一致性，內(nèi)審和管理評審的可信度和充分性等都是在一階段審核的對象及評價(jià)的內(nèi)容。把握以上內(nèi)容審核，即把握住了第一階段審核的側(cè)重點(diǎn)，將為審核的有效性打下基礎(chǔ)。