建立環(huán)境管理體系的組織應(yīng)準(zhǔn)確地識別適用的環(huán)境法律法規(guī)要求和其他要求（4.3.2要素）,并按照該要求進(jìn)行環(huán)境管理(4.3.3、4.4.6、4.5.1)和自我評價(4.5.2)，組織在合規(guī)性自我評價過程中應(yīng)有效地收集有關(guān)合規(guī)或不合規(guī)的證據(jù)， 以便發(fā)現(xiàn)問題，持續(xù)改進(jìn)。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證過程中應(yīng)判斷組織識別的法律法規(guī)要求是否適宜、收集有關(guān)合規(guī)或不合規(guī)的有關(guān)證據(jù)、驗證組織合規(guī)性評價的有效性、評價受審核方是否承諾并實施了其適用的環(huán)境法律法規(guī)要求。

受審核方是否承諾并實施了其適用的環(huán)境法律法規(guī)要求，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)評價受審核方環(huán)境管理體系認(rèn)證有效性的重要內(nèi)容之一。CNAS—CC32《環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》應(yīng)用指南（IAF GD 6：2003）明確指出認(rèn)證機(jī)構(gòu)在一階段審核時（包括文審）至少應(yīng)獲取以下信息：適用法規(guī)（包括許可）的總體情況以及與政府部門的任何協(xié)定；組織在對法律法規(guī)符合性評價時所依據(jù)的記錄（包括事故記錄、違反法律法規(guī)的記錄以及與政府部門相關(guān)往來信函的記錄），且在第二階段審核中需要對這些信息進(jìn)行更詳細(xì)的檢查。對于認(rèn)證機(jī)構(gòu)收集受審核方的守法證據(jù)，除了對組織守法承諾的實施進(jìn)行驗證外，同時也是規(guī)避認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證風(fēng)險的重要證據(jù)。

建立環(huán)境管理體系的組織和認(rèn)證機(jī)構(gòu)在收集、識別環(huán)境守法要求和證據(jù)時應(yīng)特別關(guān)注：

a)需要審批的環(huán)境行政許可項目；

b)法律法規(guī)中帶有“禁止”、“必須” 、“不得”要求的條款；

c)強(qiáng)制性環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)制性環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)是指環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。排污單位執(zhí)行的應(yīng)是污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，而環(huán)境質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)應(yīng)由當(dāng)?shù)厝嗣裾?fù)責(zé)。

本文僅就環(huán)境行政許可的基本概念及其目前需要審批的環(huán)境行政許可項目加以介紹，并對環(huán)評、三同時環(huán)保驗收許可證據(jù)的收集談?wù)剛€人認(rèn)識和觀點，如有不妥之處，請批評指正。

一、什么是環(huán)境行政許可

環(huán)境行政許可是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)行政相對人的申請，依法配置環(huán)境容量資源，或者賦予特定的行政相對人從事某種活動或?qū)嵤┠撤N行為的權(quán)利和資格的行政行為。

二、環(huán)境行政許可的種類

在實踐中，環(huán)境行政許可表現(xiàn)為書面許可和不作為的許可兩種方式：

1）書面許可?

包括行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的許可證、執(zhí)照、批準(zhǔn)證書、資格證書、注冊證書、批復(fù)等各種形式的文書和證件。

----許可證，如排污（水）許可證、向海洋傾倒（廢棄物）許可證等；

----執(zhí)照，我國與環(huán)境行政許可有關(guān)的執(zhí)照有核設(shè)施操縱執(zhí)照等；

----資格證書，資格證書表明持證人具有從事某項須經(jīng)行政許可的環(huán)境行為的資格或條件。例如，根據(jù)《建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)管理條例》的規(guī)定，承擔(dān)建設(shè)項目環(huán)境影響評價工作的單位必須持有《建設(shè)項目環(huán)境影響評價資格證書》；

----批準(zhǔn)書，批準(zhǔn)證書一般適用于一次性的須經(jīng)行政許可的環(huán)境行為。這類行為種類繁多、性質(zhì)各異，行政機(jī)關(guān)難于制定一個普遍適用的許可證件，只好采用逐個審批、單項復(fù)批的辦法。如建設(shè)項目環(huán)境影響評價報告書/表或環(huán)境影響登記表、竣工驗收報告的審批等。

2）不作為的許可方式，是一種間接的、默示的許可方式，是對行政機(jī)關(guān)不按期履行法定職責(zé)的一種限制。例如，按照《建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)管理條例》第二十二條的規(guī)定：“環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)自收到環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗收申請之日起３０日內(nèi)，完成驗收”。如未完成驗收，應(yīng)該視為一種間接的、默示的許可方式。

三、需要審批的環(huán)境行政許可項目

環(huán)境行政許可項目是否得到審批應(yīng)是認(rèn)證機(jī)構(gòu)在受理階段/一階段審核特別關(guān)注的問題。

國家環(huán)境保護(hù)總局于2004年根據(jù)相關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，發(fā)布了環(huán)境行政許可保留項目（環(huán)發(fā)〔2004〕119號）， 該文件確定了目前環(huán)境保護(hù)局系統(tǒng)受理批準(zhǔn)的環(huán)境行政許可項目共32項（見下面1-32項）。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在環(huán)境管理體系認(rèn)證過程中還應(yīng)關(guān)注其他有關(guān)行政主管部門批準(zhǔn)的與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的行政許可項目，如33-38的項目。

需要審批的環(huán)境行政許可項目如下（還需關(guān)注動態(tài)的情況）：

1、建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）、環(huán)境影響登記表的審批

2、建設(shè)項目發(fā)生重大變化，環(huán)境影響報告書（表）、登記表重新審批（含環(huán)境影響報告書經(jīng)過審批后超過5年的重新審核）

3．建設(shè)項目環(huán)境影響評價單位資格審查

4．建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗收

5．防治污染設(shè)施的拆除或閑置批準(zhǔn)

6．排污許可證（大氣、水）核發(fā)

7．危險廢物經(jīng)營許可證核發(fā)

8．固體廢物跨省轉(zhuǎn)移許可證核發(fā)

9．國家限制進(jìn)口的可用作原料的廢物進(jìn)口審查

10．向大氣排放轉(zhuǎn)爐氣等可燃?xì)怏w的批準(zhǔn)

11．在用機(jī)動車排放污染檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)核準(zhǔn)

12．民用核設(shè)施廠址選擇審批

13．放射源、進(jìn)口裝有放射性同位素儀表登記備案

14．放射性固體廢物貯存、處置許可證核發(fā)

15．民用核設(shè)施建造、裝料、運行、退役許可證核發(fā)

16．消耗臭氧層物質(zhì)生產(chǎn)、進(jìn)出口配額許可證核發(fā)

17．放射性污染監(jiān)測機(jī)構(gòu)和防治專業(yè)人員資格證書核發(fā)

18．核技術(shù)利用單位輻射安全許可證核發(fā)

19、民用核設(shè)施操縱人員執(zhí)照核發(fā)

20．民用核材料許可證核發(fā)

21、在水體進(jìn)行放射性實驗的批準(zhǔn)

22、因教學(xué)科研進(jìn)入自然保護(hù)區(qū)緩沖區(qū)的審批

23、進(jìn)入自然保護(hù)區(qū)實驗區(qū)開展參觀、旅游的審批

24、危險化學(xué)品進(jìn)口環(huán)境管理登記

25、放射性同位素與射線裝置生產(chǎn)、使用、與銷售的許可

26、環(huán)境保護(hù)設(shè)施運營單位資質(zhì)認(rèn)定

27、加工利用進(jìn)口、可用作原料的廢電器定點企業(yè)認(rèn)定

28、民用核承壓設(shè)備設(shè)計制造安裝許可證核發(fā)

29、新化學(xué)物質(zhì)環(huán)境管理登記證核發(fā)

30、危險廢物越境轉(zhuǎn)移核準(zhǔn)

31、民用核承壓設(shè)備焊接和無損檢驗人員資格證書核發(fā)

32、危險化學(xué)品出口環(huán)境管理登記證核發(fā)

33、海洋傾倒許可證

34、采礦許可證

35、取水許可證（家庭生活和零星散養(yǎng)、圈養(yǎng)畜禽飲用等少量取水的除外）

36、林木采伐許可證

37、漁業(yè)養(yǎng)殖使用證

38﹑野生動物特許獵捕證﹑狩獵證﹑馴養(yǎng)繁殖許可證等。

受理階段/一階段審核時，除關(guān)注上述需要審批的環(huán)境行政許可項目外，還應(yīng)關(guān)注污染物監(jiān)測報告以及受審核方是否存在淘汰的生產(chǎn)工藝裝備、產(chǎn)品（見國家發(fā)改委2005年版《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》。）

四、 對于環(huán)評、三同時環(huán)保驗收行政許可證據(jù)的收集

環(huán)評制度和三同時制度是相輔相成的一對制度。環(huán)評制度是在建設(shè)/規(guī)劃項目正式立項之前實施，為項目的正式立項、設(shè)計等提供依據(jù)。三同時制度是在項目的建設(shè)過程中實施。建設(shè)項目竣工環(huán)境保護(hù)驗收是指建設(shè)項目竣工后，由建設(shè)單位向?qū)徟摻ㄔO(shè)項目環(huán)境影響報告書/表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門提出環(huán)保驗收申請，由環(huán)保部門依據(jù)環(huán)境保護(hù)驗收監(jiān)測或調(diào)查結(jié)果，并通過現(xiàn)場檢查等手段，考核該建設(shè)項目是否達(dá)到環(huán)境保護(hù)的要求（通稱三同時環(huán)保驗收或建設(shè)項目竣工環(huán)保驗收，應(yīng)屬于三同時制度的內(nèi)容，本文以下簡稱“竣工環(huán)保驗收”）。

針對環(huán)評制度、三同時制度，環(huán)境管理體系認(rèn)證過程中應(yīng)獲取哪些證據(jù)？ 如果老企業(yè)沒有進(jìn)行建設(shè)項目的環(huán)評和竣工環(huán)保驗收是否要補(bǔ)做？老企業(yè)的時間如何界定？這是一些受理人員和審核員感到不好把握的問題，下面談?wù)剛€人的認(rèn)識和觀點：

（一）、建設(shè)項目（包括新、擴(kuò)、該項目）

1、應(yīng)收集的證據(jù)

（1）從行政許可審批的要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在受理階段/一階段審核時應(yīng)收集：

a環(huán)保局對受審核方建設(shè)項目環(huán)境影響評價報告書/表或環(huán)境影響登記表的批復(fù)文件。僅收集環(huán)評報告書/報告表，不能代表該項目是否得到環(huán)保部門的許可。但是審核員在審核過程中查看環(huán)評報告書/報告表/登記表對于了解企業(yè)的基本情況、重要環(huán)境因素等信息是非常有好處的。

b.凡在環(huán)評批復(fù)文件中有要求進(jìn)行竣工環(huán)保驗收的項目，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)收集受審核方建設(shè)項目竣工環(huán)保驗收批復(fù)文件。尤其應(yīng)關(guān)注一、二類環(huán)境風(fēng)險的項目。

（2）從環(huán)評、三同時制度全面實施的角度，認(rèn)證機(jī)構(gòu)除收集環(huán)保局對受審核方建設(shè)項目環(huán)評、竣工環(huán)保驗收的批復(fù)文件外，審核期間還應(yīng)收集：

a.環(huán)保局對竣工環(huán)保驗收批復(fù)中的有關(guān)要求，受審核方是否加以識別、落實;

b.如審核期間受審核方正在進(jìn)行其他新的或擴(kuò)/改項目，應(yīng)收集建設(shè)項目是否按照環(huán)評批復(fù)的要求進(jìn)行同時設(shè)計、施工的證據(jù)。

2、時間的界定

中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法（1989年12月26日頒布）首次對建設(shè)項目提出實施環(huán)評、三同時制度，因此認(rèn)證機(jī)構(gòu)收集建設(shè)項目環(huán)評批復(fù)文件、竣工環(huán)保驗收批復(fù)文件應(yīng)針對1989年12月26日之后的項目。

對于環(huán)保法頒布之前已建成的單位，是否需要受審核方補(bǔ)做環(huán)境影響評價？環(huán)保法頒布之后已建成的單位，如果受審核方也提供不出建設(shè)項目環(huán)評和竣工環(huán)保驗收批復(fù)時，如何把握？

根據(jù)《行政處罰法》和國家環(huán)境保護(hù)總局環(huán)函[2003]174號《關(guān)于未執(zhí)行環(huán)境影響評價和“三同時”制度并已投產(chǎn)的行為適用法律的復(fù)函》的精神，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在受理/一階段審核時應(yīng)關(guān)注受審核單位是否為近兩年新建的；對于兩年之前建的，應(yīng)關(guān)注在兩年之中是否有其他新項目或擴(kuò)/改項目。如受審核方屬于近兩年內(nèi)新建成的單位，或雖然屬于兩年前建成的單位但近兩年內(nèi)存在擴(kuò)/改項目，必須提交環(huán)保局對其建設(shè)項目環(huán)境影響評價報告書/表或環(huán)境影響登記表的批復(fù)文件，否則不應(yīng)受理或暫停審核。兩年之前已建成的單位（包括1989年12月26日之前的單位）又不存在其他新項目或擴(kuò)/改項目，不應(yīng)要求受審核方補(bǔ)做環(huán)境影響評價，此時認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)特別關(guān)注受審核方是否受到環(huán)保部門的處罰、監(jiān)測是否達(dá)標(biāo)。對于此種情況，為規(guī)避認(rèn)證機(jī)構(gòu)的風(fēng)險，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求受審核方提交地市級以上環(huán)保局出具的守法證明，特別是一類環(huán)境風(fēng)險的組織。

如果受審核方屬于近兩年內(nèi)新建或有擴(kuò)/改項目并已投產(chǎn)，只提交了環(huán)保局對其建設(shè)項目環(huán)境影響評價報告書/表或環(huán)境影響登記表的批復(fù)文件，但提供不出竣工環(huán)保驗收批復(fù)時，如何把握？我認(rèn)為如果受審核方能夠提供以下文件時，視情況可以通過認(rèn)證：a. 上報環(huán)保局的竣工環(huán)保驗收申請報告（應(yīng)附竣工環(huán)保驗收監(jiān)測報告），且該報告的時間已達(dá)一個月以上；b.竣工環(huán)保驗收監(jiān)測報告是達(dá)標(biāo)的（委托監(jiān)測報告不能視為驗收監(jiān)測）。對于此種情況，審核組應(yīng)在審核報告中提示下次審核時應(yīng)關(guān)注環(huán)保局的竣工環(huán)保驗收批復(fù)意見。

（二）、規(guī)劃項目

中華人民共和國環(huán)境影響評價法（2003年9月1日實施）正式對規(guī)劃項目提出了環(huán)境影響評價的要求，如：土地利用規(guī)劃、區(qū)域/流域/海域的建設(shè)、開發(fā)利用規(guī)劃以及其他專項規(guī)劃。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對政府部門或開發(fā)區(qū)/風(fēng)景名勝區(qū)管理委員會進(jìn)行認(rèn)證時，應(yīng)對2003年9月1日之后的規(guī)劃項目查收集其環(huán)境影響評價的審批文件。